根據(jù)《海洋法公約》第11部分的規(guī)定：

（1）國際海底區(qū)域及其自然資源是人類的共同繼承財(cái)產(chǎn)

（2）任何國家都不能對(duì)區(qū)域及其資源主張或行使主權(quán)或主權(quán)權(quán)利，任何國家或自然人或法人都不能把區(qū)域及其資源的任何部分據(jù)為己有。

（3）對(duì)資源開發(fā)的一切權(quán)利屬于全人類，由國際海底管理局代表全人類進(jìn)行管理。區(qū)域的開發(fā)要為全人類謀福利，各國都有公平地享受海底資源收益的權(quán)利 ，特別要照顧到發(fā)展中國家和未取得獨(dú)立的國家的人民的利益。

（4）區(qū)域的法律地位不影響其上覆水域和上空的法律地位。

2相關(guān)法律解讀編輯

建立

《聯(lián)合國海洋法公約》已于1994年11月16日正式生效，然而在此之前，同年7月，聯(lián)大制定通過了《關(guān)于執(zhí)行〈海洋法公約〉第11部分的協(xié)定》，形成了對(duì)《公約》之第11部分的根本性修改。這個(gè)《協(xié)定》的訂立實(shí)質(zhì)上構(gòu)成了對(duì)國際海洋法中國際海底區(qū)域制度的新發(fā)展。

《聯(lián)合國海洋法公約》第11部分的主要內(nèi)容

《公約》第11部分對(duì)適用于國際海底區(qū)域（以下簡稱“區(qū)域”——指國家管轄范圍以外的海底、洋底及其底土）的原則、“區(qū)域”內(nèi)資源的開發(fā)、國際海底管理局的機(jī)構(gòu)及其職能等作了詳細(xì)的規(guī)定。

《公約》首先確認(rèn)了“區(qū)域”及其資源是人類的共同繼承財(cái)產(chǎn)的原則，并根據(jù)這一總原則，規(guī)定了適用于“區(qū)域”的五項(xiàng)具體原則：

1 ）不應(yīng)將“區(qū)域”及其資源為己有的原則；

2 ）對(duì)“區(qū)域”及其資源實(shí)行國際管理的原則；

3 ）“區(qū)域”內(nèi)的活動(dòng)為全人類的利益而進(jìn)行和公平分配經(jīng)濟(jì)利益的原則；

4 ）和平利用“區(qū)域”的原則；

5 ）保護(hù)海洋環(huán)境的原則。

關(guān)于“區(qū)域”內(nèi)資源的勘探和開發(fā)，《公約》規(guī)定，這項(xiàng)活動(dòng)應(yīng)在國際海底管理局的組織和控制下進(jìn)行，一方面，由管理局的開發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)部直接從事勘探和開發(fā)；另一方面，締約國及其國有企業(yè)、或在締約國擔(dān)保之下的具有該國國籍的自然人或法人也可以與管理局協(xié)作的方式進(jìn)行。

這種平行開發(fā)制度的具體做法是：在一海底區(qū)域被勘探后，開發(fā)申請(qǐng)者要向管理局提供兩塊具有同等價(jià)值的礦址。管理局選擇其中一塊作為保留區(qū)，留待自己直接開發(fā)；另一塊由申請(qǐng)者開發(fā)（每年交納固定的開采費(fèi)）。申請(qǐng)者還要轉(zhuǎn)讓技術(shù)，在經(jīng)營中取得的利潤還要提成，把利潤提成和國際海底管理局自己開發(fā)取得的利潤分給全體《公約》的成員國。這個(gè)作法是《公約》簽訂時(shí)妥協(xié)和折衷的產(chǎn)物，但它基本反映了發(fā)展中國家的利益和要求。

《公約》規(guī)定設(shè)立國際海底管理局，負(fù)責(zé)對(duì)“區(qū)域”內(nèi)的活動(dòng)的組織和控制，特別是對(duì)于“區(qū)域”資源的管理。按照《公約》的規(guī)定，管理局下設(shè)以下幾個(gè)機(jī)構(gòu)：大會(huì)、理事會(huì)、秘書處和企業(yè)部。大會(huì)由全體成員國參加，是管理局的最高機(jī)關(guān)。理事會(huì)是管理局的執(zhí)行機(jī)關(guān)，主要是監(jiān)督和協(xié)調(diào)《公約》規(guī)定的關(guān)于管理局職權(quán)范圍內(nèi)所有事項(xiàng)的實(shí)施。理事會(huì)的表決程序采取了實(shí)質(zhì)性問題的三級(jí)表決制，這一制度在國際機(jī)構(gòu)的表決制度中被認(rèn)為是獨(dú)一無二的。企業(yè)部分管勘探和開發(fā)活動(dòng)事宜，內(nèi)設(shè)董事會(huì)負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)的指導(dǎo)。

過程

1982年4月，在聯(lián)合國第三次海洋法會(huì)議上通過了《聯(lián)合國海洋法公約》（以下簡稱《公約》）。〔1〕會(huì)議確定于1982年12 月在牙買加簽署公約。到1984年12月9日簽字截止時(shí)，有159個(gè)國家和實(shí)體在《公約》簽了字。

〔2〕在1982年12月10日第三次聯(lián)合國海洋法會(huì)議結(jié)束的當(dāng)天，我國在《公約》上簽了字。

〔3〕《公約》共320條，9個(gè)附件，內(nèi)容十分詳盡。至1993年11月16日，已滿60個(gè)國家遞交了批準(zhǔn)書。《公約》規(guī)定：“本公約應(yīng)自第60份批準(zhǔn)書或加入書交存之后12個(gè)月生效”。因此，《公約》于1994年11月16日正式生效。但是，在此之前，1994年7月，由美國、英國、法國、德國等西方發(fā)達(dá)國家共同參與，聯(lián)合國大會(huì)制訂，通過了《關(guān)于執(zhí)行〈海洋法公約〉第11部分的協(xié)定》（以下簡稱《協(xié)定》），實(shí)質(zhì)上對(duì)《公約》之第11部分作了根本性的修改。

為何對(duì)尚未生效的《公約》進(jìn)行修改

《公約》的普遍性問題

《公約》雖有159個(gè)國家簽字，并有60個(gè)國家遞交了批準(zhǔn)書，但批準(zhǔn)的大多數(shù)是發(fā)展中國家，唯一的西方國家是冰島。美國、英國、德國等發(fā)達(dá)國家均未簽字。如果發(fā)達(dá)國家及一些大國不批準(zhǔn)加入，則公約的普遍性很難確定，因而其原則也不能得到普遍確認(rèn)。

那么美國、英國、德國等西方國家為什么不愿意加入《公約》呢？就是因?yàn)樗麄儗?duì)《公約》第11部分的不滿，這是因?yàn)閲H海底開發(fā)制度涉及到所有國家的利益，而《公約》中規(guī)定的“平行開發(fā)制度”明顯強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家的利益，而不利于西方國家的利益。為此，西方國家對(duì)《公約》第11部分專門出臺(tái)一個(gè)《深海底多金屬結(jié)核開發(fā)暫行規(guī)定》

建立國際海底管理局和海洋法法庭的問題

隨著1994年11月16日《公約》的正式生效，國際海底管理局（國際海底區(qū)域的管理機(jī)構(gòu)）和國際海洋法法庭（其海底爭端分庭不僅對(duì)締約國之間和締約國與管理局之間的爭端有管轄權(quán)，而且對(duì)管理局與同它簽訂勘探和開發(fā)國際海底資源合同的自然人或法人之間的爭端也有管轄權(quán)）急需設(shè)立。然而，龐大的機(jī)構(gòu)，其費(fèi)用負(fù)擔(dān)很重，若沒有發(fā)達(dá)國家的參加，僅靠發(fā)展中國家，則是很成問題的。

《公約》對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)估計(jì)不足

《公約》之所以規(guī)定深海海底開發(fā)制度，是基于“海底開發(fā)是一項(xiàng)收益很大的活動(dòng)，大規(guī)模海底開發(fā)即將開始”的假設(shè)。可見，實(shí)際情況表明，深海海底資源的大規(guī)模商業(yè)開采目前尚不可能，法律明顯超前。這表現(xiàn)：①深海海底金屬開發(fā)耗資巨大。②據(jù)專家認(rèn)為，目前開發(fā)錳結(jié)核的商業(yè)價(jià)值為零。市場(chǎng)形勢(shì)也表明，可以從錳結(jié)核中提煉的錳、鎳、鈷、銅等金屬，現(xiàn)階段除錳以外，市場(chǎng)上（陸上生產(chǎn)的）均是供過于求，市場(chǎng)潛力不足。③大規(guī)模的商業(yè)開采和生產(chǎn)只是一種設(shè)想，目前尚停留在勘探階段，提煉地、加工地都還尚在研究之中。

第11部分的癥結(jié)及《協(xié)定》對(duì)其的修改

1.關(guān)于締約國的費(fèi)用承擔(dān)問題

《公約》規(guī)定的機(jī)構(gòu)相當(dāng)龐大，費(fèi)用的承擔(dān)對(duì)于各締約國來說是巨大的。因此在《協(xié)定》的制定過程中，有代表主張：在商業(yè)性開采開始前的過渡階段，應(yīng)遵循漸進(jìn)地設(shè)立管理局、法庭以使締約國的費(fèi)用承擔(dān)減少到最低限度。《協(xié)定》最后的具體修改是：①盡量減少各締約國的費(fèi)用承擔(dān)，這一原則適用于會(huì)議的吃住、會(huì)期長短、開會(huì)次數(shù)等；②管理局各機(jī)關(guān)的設(shè)立和運(yùn)作采取漸進(jìn)的方式；③締約國不再承擔(dān)向企業(yè)部提供開發(fā)礦址資金的義務(wù)。

2.關(guān)于企業(yè)部

《公約》規(guī)定，企業(yè)部的資金從申請(qǐng)費(fèi)、利潤提成和參加公約的國家按向聯(lián)合國繳費(fèi)的比例向管理局提供；同時(shí)規(guī)定企業(yè)部按照國有規(guī)模設(shè)立并經(jīng)營業(yè)務(wù)，這使得企業(yè)部有了特權(quán)，它與其它企業(yè)的競(jìng)爭屬于不正當(dāng)競(jìng)爭。因此《協(xié)定》制定中提議解決辦法：將企業(yè)部辦成管理局秘書處那樣的一個(gè)小型部門，通過聯(lián)合企業(yè)的方式解決經(jīng)營的問題。最后《協(xié)定》修改規(guī)定：①不是一開始就成立企業(yè)部，而是先由秘書處代行其職責(zé)，直到其能夠獨(dú)立運(yùn)作；②企業(yè)部的采礦業(yè)務(wù)以聯(lián)合企業(yè)的方式進(jìn)行；③適用于承包者的義務(wù)同樣適用于企業(yè)部（取消了其特權(quán)，使之處于公平競(jìng)爭的狀態(tài)）。

3.關(guān)于決策問題

《公約》規(guī)定管理局理事會(huì)作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其表決程序采取實(shí)質(zhì)性問題的三級(jí)表決制，將決策的問題分為程序性問題和實(shí)質(zhì)性問題（又分為三類），分別由半數(shù)多數(shù)和2/3多數(shù)，3/4多數(shù)、協(xié)商一致的表決方式通過。無疑這種決策程序是極其復(fù)雜的。《協(xié)定》修改確定，關(guān)于程序問題的決定，由出席并參加表決的過半數(shù)成員作出；關(guān)于實(shí)質(zhì)問題的決定，由出席并參加表決的三分之二多數(shù)成員作出。

4.關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的問題

《公約》規(guī)定深海海底開發(fā)承包者要向企業(yè)部轉(zhuǎn)讓開發(fā)技術(shù)，并且這種轉(zhuǎn)讓是強(qiáng)制性和有償?shù)摹！秴f(xié)定》修改規(guī)定：《公約》關(guān)于強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)的規(guī)定取消，轉(zhuǎn)讓通過市場(chǎng)（買賣方式）或者舉辦聯(lián)合企業(yè)方式來取得技術(shù)。

5.關(guān)于生產(chǎn)限額

《公約》對(duì)海上生產(chǎn)進(jìn)行了數(shù)額限制，以保護(hù)陸上生產(chǎn)國的利益，防止海上生產(chǎn)的同類產(chǎn)品沖擊市場(chǎng)，導(dǎo)致價(jià)格猛跌。《協(xié)定》完全取消了關(guān)于生產(chǎn)限額的規(guī)定，《公約》原有的條款將不再適用。這是《協(xié)定》對(duì)《公約》的一個(gè)根本性修改！

6.關(guān)于補(bǔ)償基金

《協(xié)定》在這一方面亦對(duì)《公約》作了根本性的修改。《公約》規(guī)定由于深海海底資源開發(fā)對(duì)于陸上生產(chǎn)國的損失應(yīng)給予補(bǔ)償；而《協(xié)定》則規(guī)定對(duì)于陸上生產(chǎn)國的損失，改為以經(jīng)濟(jì)援助基金的形式給予補(bǔ)償。

7.關(guān)于公約的財(cái)政條款

《公約》規(guī)定深海海底開發(fā)者從申請(qǐng)到商業(yè)性生產(chǎn)都應(yīng)向管理局繳費(fèi)。申請(qǐng)費(fèi)為50萬美元，承包者自合同生效起每年交納固定年費(fèi)100 萬美元。商業(yè)生產(chǎn)開始后照章交納利潤提成和固定年費(fèi)。這對(duì)于發(fā)達(dá)國家的承包者顯然不利，因此，修改意見認(rèn)為應(yīng)當(dāng)保留申請(qǐng)費(fèi)，而年費(fèi)則應(yīng)適當(dāng)?shù)亟患{。《協(xié)定》修改規(guī)定，取消生產(chǎn)費(fèi)和利潤的繳納；“生產(chǎn)年費(fèi)”的概念仍然保留，但繳納多少由理事會(huì)決定。

8.關(guān)于審查會(huì)議

由于平行開發(fā)制度是過渡時(shí)期的臨時(shí)性制度，《公約》還規(guī)定了對(duì)該制度的審查制度。除了每5年由管理局大會(huì)審查一次外，還規(guī)定了在最早商業(yè)性開采的15年后專門召開審查會(huì)議來審查，這無疑使原本復(fù)雜的機(jī)構(gòu)組織運(yùn)作機(jī)制更趨繁瑣。因此《協(xié)定》取消了關(guān)于審查會(huì)議的專門規(guī)定，而將其納入了關(guān)于修正、改進(jìn)程序的其他條款中。

《協(xié)定》與《公約》第11部分的關(guān)系

1.《協(xié)定》是一個(gè)單行文本，因此在適用《公約》第11部分有問題時(shí)，即對(duì)于那些被取消或者修改的條款該如何對(duì)待的問題上，應(yīng)適用《執(zhí)行〈海洋法公約〉第11部分的協(xié)定》的規(guī)定，而被更改、取消的條款則不再適用了。

2.凡是已經(jīng)遞交批準(zhǔn)書，加入《公約》的國家，推定為同樣接受《協(xié)定》的約束，此后表示愿意接受《公約》約束的國家，一旦遞交批準(zhǔn)書，即表示愿意同樣接受《協(xié)定》的約束。

3.根據(jù)條約法原則，沒有加入《公約》的國家，自然不受《公約》和《協(xié)定》的約束，但是亦不得單獨(dú)接受《協(xié)定》的約束。

對(duì)《協(xié)定》的評(píng)價(jià)以及中國的態(tài)度

評(píng)價(jià)

1.《協(xié)定》對(duì)《公約》第11部分作了根本性的修改，這既適應(yīng)了國際市場(chǎng)的形勢(shì)，也滿足了美國、英國、法國、德國等發(fā)達(dá)國家的要求，排除了其加入《公約》的障礙，為全面執(zhí)行《公約》奠定了基礎(chǔ)，避免出現(xiàn)兩種國際海底區(qū)域法律制度并存的局面。事實(shí)上它能推動(dòng)更多的國家批準(zhǔn)《公約》。（《協(xié)定》制訂通過后，德國等幾個(gè)國家立即遞交了《公約》批準(zhǔn)書）。

2.《協(xié)定》對(duì)《公約》的修改有其獨(dú)到之處。《協(xié)定》在修改方式上以“執(zhí)行公約”為名，行“修改公約”之實(shí)。這樣做，既避免了條約法中的某些問題（對(duì)一項(xiàng)尚未生效的公約進(jìn)行修改，不符合條約法原則），又?jǐn)U大了“修改”參與國的范圍（使沒有在《公約》上簽字的美、英、德等國也能參加）并保持了《公約》的整體性、統(tǒng)一性。因此，制定《協(xié)定》實(shí)在是修改尚未生效的《公約》的最佳辦法。

中國對(duì)《協(xié)定》的態(tài)度

由于《公約》關(guān)于大陸架的定義以及大陸架劃界的規(guī)定對(duì)我國明顯不利，我國在黃海、東海、南海與有關(guān)國家的爭議和矛盾在短期內(nèi)難以妥善解決，因此我國只是在《公約》上簽了字，并未遞交批準(zhǔn)書。但是我國的中國大洋礦產(chǎn)資源研究開發(fā)協(xié)會(huì)是5 個(gè)國際海底區(qū)域的先驅(qū)投資者（其他四個(gè)分屬印、法、前蘇聯(lián)、日）之一，在東北太平洋有一塊20萬平方公里的海底開發(fā)區(qū)域，為實(shí)現(xiàn)先驅(qū)投資利益，我國積極主張修改《公約》，積極支持《協(xié)定》，并投了贊成票。

注：

〔1〕當(dāng)時(shí)表決的情況是130票贊成（包括中國），17票棄權(quán)（包括前蘇聯(lián)），4票反對(duì)（美國、以色列、土耳其，委內(nèi)瑞拉）。見梁西主編《國際法》，武漢大學(xué)出版社，1993年4月版，第158頁。

〔2〕尚未在《公約》上簽字的國家主要有美國、英國、 和德國（原聯(lián)邦德國）等發(fā)達(dá)國家。引書同上。

〔3〕見鹿守本主編《海洋法律制度》，光明日?qǐng)?bào)出版社，1992年9月版，第97頁。

〔4〕見韓德培主編《現(xiàn)代化國際法》，武漢大學(xué)出版社1992年4月版，第200頁。

〔5〕見同上引書，同上。第229頁

〔6〕1990年8月中國政府提出將中國大洋礦產(chǎn)資源研究開發(fā)協(xié)會(huì)（Chine Mineral Resources Research and Develepment AssociationmCOMRA）登記為先驅(qū)投資者的申請(qǐng)書。1991 年管理局籌委會(huì)批準(zhǔn)中國的礦區(qū)申請(qǐng)。見注〔3〕引書，第135頁。

3國際海底區(qū)域資源開發(fā)制度編輯

“平行開發(fā)制”——是妥協(xié)和折衷的產(chǎn)物

“區(qū)域”內(nèi)的資源開發(fā)活動(dòng)由（1）企業(yè)部進(jìn)行。（2）由締約國或國營企業(yè)或在締約國擔(dān)保下的具有締約國國籍或由這類國家或其國民有效控制的自然人或法人或上述各方的任何組合，與管理局以協(xié)作方式進(jìn)行。

具體作法

某一區(qū)域勘探后，開發(fā)申請(qǐng)者向管理局同時(shí)提出兩塊商業(yè)價(jià)值相等的礦址，并提交關(guān)于兩個(gè)礦址的制圖、試驗(yàn)、錳礦核豐度及其金屬含量的資料。管理局在45天內(nèi)應(yīng)指定一個(gè)礦址作為保留區(qū)，留給企業(yè)部自己開發(fā)或同發(fā)展中國家聯(lián)合開發(fā)；另一礦址為合同區(qū)，由申請(qǐng)者在同管理局簽訂合同后自己進(jìn)行開發(fā)。取得核準(zhǔn)只進(jìn)行勘探的工作計(jì)劃的經(jīng)營者，就同一區(qū)域和資源在各申請(qǐng)者中應(yīng)有取得開發(fā)工作計(jì)劃的優(yōu)惠和優(yōu)先。

迄今關(guān)于國際海底區(qū)域資源開發(fā)制度，經(jīng)歷了初步確立、修改和發(fā)展幾個(gè)階段。當(dāng)然，“區(qū)域”活動(dòng)的平行開發(fā)制是與單一開發(fā)制、國際注冊(cè)制和執(zhí)照制相妥協(xié)的產(chǎn)物；且其為過渡性質(zhì)的措施。

（一）“區(qū)域”資源開發(fā)制度的初步確立

1．公約體制內(nèi)制度概要。公約“區(qū)域”制度不僅規(guī)范了勘探和開發(fā)“區(qū)域”內(nèi)資源的平行開發(fā)制。即規(guī)范了申請(qǐng)開發(fā)資格問題及開發(fā)體制問題，包括審查該制度的審查制度；而且還規(guī)定了國際海底管理局（簡稱管理局）管理“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的職權(quán)，包括管理局各機(jī)關(guān)的職權(quán)及資源開發(fā)的政策和條件。

2．公約體制外措施概況。雖然公約對(duì)“區(qū)域”資源開發(fā)制度作了周密而詳細(xì)的安排與規(guī)定，但西方主要發(fā)達(dá)國家認(rèn)為，“區(qū)域”制度在限制生產(chǎn)、強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特殊地位、審查會(huì)議和管理局的表決程序等方面，無法保證投資者及其證明國的利益。如果“區(qū)域”制度不作修改，它們是不可接受的。為此，它們采取了不簽署公約及拒絕參加籌備委員會(huì)的做法，并在公約體制外制定了以公海自由原則為基礎(chǔ)的相關(guān)國內(nèi)法和在擁有開發(fā)“區(qū)域”資源技術(shù)和資金的主要發(fā)達(dá)國家之間締結(jié)了“小條約”，試圖與公約體制，尤其是與公約“區(qū)域”制度抗衡。因此，公約“區(qū)域”制度面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。而如何使公約“區(qū)域”制度成為統(tǒng)一的規(guī)范，已成為國際社會(huì)的重大課題。

（二）“區(qū)域”資源開發(fā)制度的修改

為促進(jìn)公約的普遍化進(jìn)程，聯(lián)合國秘書長主持召開了磋商會(huì)議，并于1994年在聯(lián)大通過了修改公約“區(qū)域”制度實(shí)質(zhì)性條款的《關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國海洋法公約第十一部分的協(xié)定》（簡稱執(zhí)行協(xié)定）。執(zhí)行協(xié)定由本文（共十條）和附件（共九節(jié)）組成。執(zhí)行協(xié)定符合國際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展需要；它吸收了西方主要發(fā)達(dá)國家的主張，加速了公約的普遍化進(jìn)程；當(dāng)然，它進(jìn)一步鞏固和發(fā)展了人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則。

修改內(nèi)容。執(zhí)行協(xié)定主要對(duì)“區(qū)域”制度的實(shí)質(zhì)性條款作了修改，但從其內(nèi)容來看，沒有出現(xiàn)“修正”或“修改”的詞語，只用了“不適用”的詞語。一般認(rèn)為，這是考慮了發(fā)展中國家的意見和要求而作出的規(guī)定。可見，執(zhí)行協(xié)定極其巧妙地平衡了發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間政策。為真正統(tǒng)一實(shí)施公約“區(qū)域”制度和原則創(chuàng)造了有利條件。

經(jīng)研究，執(zhí)行協(xié)定修改的主要內(nèi)容為以下幾個(gè)方面。

1.關(guān)于管理局機(jī)關(guān)設(shè)置問題。

2.關(guān)于先驅(qū)投資者保護(hù)問題。

3.關(guān)于決策方面的內(nèi)容。

4.關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的內(nèi)容。

5.關(guān)于生產(chǎn)政策方面的內(nèi)容。

6.關(guān)于合同的財(cái)政條款方面的內(nèi)容。值得肯定的是，執(zhí)行協(xié)定自通過以來，締約國數(shù)量有了明顯的增加。可見，公約及其執(zhí)行協(xié)定的效力正在日益顯現(xiàn)和提升。

（三）國際海底區(qū)域資源開發(fā)制度的發(fā)展

其主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。第一，籌備委員會(huì)解決了先驅(qū)投資者的登記問題；第二，管理局通過了“區(qū)域”內(nèi)多金屬結(jié)核探礦和勘探規(guī)章（簡稱勘探規(guī)章）。

1．籌備委員會(huì)在設(shè)立期間，解決了7個(gè)先驅(qū)投資者的登記問題。其貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。（1）達(dá)成了阿魯沙諒解。它對(duì)促進(jìn)籌備委員會(huì)工作和盡快建立國際海底申請(qǐng)制度起到了積極作用。（2）通過了關(guān)于執(zhí)行決議二的聲明。它推進(jìn)了先驅(qū)投資者登記制度，有利于實(shí)施公約體制內(nèi)的“區(qū)域”資源開發(fā)制度，并打擊和削弱了公約體制外行為和活動(dòng)的違法性。

2．管理局于2000年通過了首部規(guī)范“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的勘探規(guī)章。當(dāng)然，該勘探規(guī)章是根據(jù)公約和執(zhí)行協(xié)定的有關(guān)規(guī)定制定的。它是對(duì)公約“區(qū)域”制度的具體化和細(xì)化，以便管理局實(shí)際操作和核準(zhǔn)申請(qǐng)者勘探和開發(fā)“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的工作計(jì)劃。同時(shí)，管理局根據(jù)勘探規(guī)章，已與7個(gè)先驅(qū)投資者簽訂了勘探合同。

4中國與國際海底區(qū)域資源開發(fā)制度編輯

中國一貫反對(duì)超級(jí)大國霸占海洋，竭力要求修訂新的海洋法；并一貫支持海底委員會(huì)和第三次聯(lián)合國海洋法會(huì)議工作，包括支持人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則適用于國際海底區(qū)域，強(qiáng)調(diào)“區(qū)域”制度應(yīng)由國際機(jī)構(gòu)管制。當(dāng)然，中國不僅支持國際海底區(qū)域制度，而且采取符合公約規(guī)定的制度，付諸實(shí)踐，并取得了可喜的成就。

進(jìn)展

中國于1991年完成先驅(qū)投資者登記工作，成為第五位已登記的先驅(qū)投資者。在深海勘查方面，中國已擁有多波束測(cè)深系統(tǒng)、深海拖曳觀測(cè)系統(tǒng)、6000米水下自治機(jī)器人等勘查手段；在深海開采技術(shù)方面，中國大洋協(xié)會(huì)已展開了1000米深海多金屬結(jié)核采礦海試系統(tǒng)的研制工作；在能力建設(shè)方面，我國于2002年已完成對(duì)“大洋一號(hào)”科考船的現(xiàn)代化改裝工作；在國際事務(wù)及地位方面，我國實(shí)施的“基線及其自然變化”計(jì)劃已列為管理局組織的四大國際合作項(xiàng)目之一。我國于2000年連任理事會(huì)B組成員，2004年當(dāng)選為A組成員。我國在管理局的地位日益提高。

雖然我國在國際海底區(qū)域制度方面已取得了一定的成就，但面臨的形勢(shì)并不樂觀。我國今后在勘探和開發(fā)“區(qū)域”資源方面的任務(wù)，包括發(fā)展趨向，主要為以下幾個(gè)方面。

1．合理安排對(duì)多金屬硫化物和富鈷結(jié)殼資源的研究工作。我國應(yīng)在管理局還未通過新規(guī)章草案之前，利用現(xiàn)有研究和先前航次的調(diào)查結(jié)果，在考慮上述兩種資源的特性、開采制度、商業(yè)開采儲(chǔ)量需要、國際金屬市場(chǎng)需求狀況，以及開發(fā)技術(shù)的難易程度等因素后，對(duì)新規(guī)章草案中規(guī)定的申請(qǐng)勘探面積、對(duì)毗連區(qū)塊的要求和放棄制度等提出自己的主張。為此，我國應(yīng)合理安排，加強(qiáng)對(duì)上述問題的研究。

2．加強(qiáng)深海開采技術(shù)攻關(guān)。“區(qū)域”制度的最終目的為實(shí)施商業(yè)開發(fā)“區(qū)域”內(nèi)資源，而深海開采技術(shù)為實(shí)現(xiàn)商業(yè)開采的關(guān)鍵要素。目前，部分已登記的先驅(qū)投資者已完成深海關(guān)鍵技術(shù)的研制，例如，印度已完成采礦系統(tǒng)450米水深的海試，并將進(jìn)一步發(fā)展深海技術(shù)。我國應(yīng)在確保深海資源占有量的同時(shí)，應(yīng)考慮和研制深海技術(shù)，包括深海技術(shù)發(fā)展目標(biāo)、建立深海技術(shù)體系、儲(chǔ)備關(guān)鍵深海技術(shù)等，并開展重點(diǎn)領(lǐng)域的國際合作，實(shí)現(xiàn)我國深海技術(shù)的跨越式發(fā)展。

3．加強(qiáng)深海科學(xué)研究工作。我國應(yīng)利用大洋協(xié)會(huì)長期積累的海上調(diào)查能力，整合人才隊(duì)伍，與國內(nèi)優(yōu)勢(shì)單位配合，加強(qiáng)“區(qū)域”內(nèi)海洋科學(xué)研究，特別是收集和分析“區(qū)域”內(nèi)資源的數(shù)據(jù)，并建立數(shù)據(jù)庫，增強(qiáng)我國在深海科學(xué)研究領(lǐng)域的地位。

4．加強(qiáng)對(duì)全球海底金屬市場(chǎng)的調(diào)查研究。為實(shí)現(xiàn)“區(qū)域”資源的商業(yè)開采，我國應(yīng)加強(qiáng)對(duì)全球金屬市場(chǎng)的調(diào)查研究，合理制定我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，并向管理局提供制定相關(guān)資源勘探和開發(fā)規(guī)章的意見，承擔(dān)我國作為管理局A組成員的重大職責(zé)。

5．加強(qiáng)國際海底區(qū)域制度研究的資金投入。實(shí)施“區(qū)域”資源的勘探和開發(fā)活動(dòng)，需要巨額的資金。為此，我國應(yīng)不斷擴(kuò)大投資主體范圍及合作方式，并制定相關(guān)政策。例如，在融資、稅收方面的優(yōu)惠政策，加大對(duì)國際海底區(qū)域制度研究所需資金的投入，包括利用民資和外資。

意義

總之，為推進(jìn)我國海洋資源開發(fā)戰(zhàn)略，我國不僅應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公約的理論研究，積極利用國際、區(qū)域、雙邊海洋法律制度，穩(wěn)定周邊環(huán)境；而且應(yīng)不斷完善我國海洋資源開發(fā)法律制度，并豐富國家實(shí)踐。此次我國“大洋一號(hào)”環(huán)球科考必將推進(jìn)我國深海事業(yè)，并將為我國盡早獲得“區(qū)域”內(nèi)多金屬結(jié)核以外資源的勘探權(quán)作出重大貢獻(xiàn)。

個(gè)人觀點(diǎn)

為完成上述相關(guān)任務(wù)，筆者認(rèn)為，我國必須制定深海資源開發(fā)法。眾所周知，我國已提出了海洋資源開發(fā)戰(zhàn)略，且我國周邊海域復(fù)雜，海洋資源開發(fā)形勢(shì)嚴(yán)峻；同時(shí)，國內(nèi)能源資源需求日益飆升，為確保我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所需資源，我國應(yīng)完善海洋資源開發(fā)法律制度，包括制定海洋資源開發(fā)法。

5中國在國際海底區(qū)域資源開發(fā)上的進(jìn)展編輯

2011年8月初，國際海底管理局已核準(zhǔn)中國大洋礦產(chǎn)資源研究開發(fā)協(xié)會(huì)提出的多金屬硫化物礦區(qū)申請(qǐng)，使大洋協(xié)會(huì)在國際海底區(qū)域獲得了1萬平方公里具有專屬勘探權(quán)的多金屬硫化物資源礦區(qū)，并在未來開發(fā)該資源時(shí)享有優(yōu)先開發(fā)權(quán)。

中國大洋協(xié)會(huì)秘書長金建才介紹說，此次申請(qǐng)的獲準(zhǔn)，標(biāo)志著大洋協(xié)會(huì)繼2001年在東太平洋獲得7.5萬平方公里多金屬結(jié)核資源勘探合同區(qū)后，在國際海底獲得第二塊享有專屬勘探區(qū)和優(yōu)先開采區(qū)權(quán)的海底礦區(qū)。

根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》，國際海底區(qū)域及其資源屬于人類的共同繼承財(cái)產(chǎn)，由國際海底管理局代表全人類組織和控制“區(qū)域”內(nèi)礦物資源的勘探和開發(fā)。據(jù)了解，國際海底多金屬硫化物由海底熱液作用形成，富含銅、鉛、鋅、金和銀等金屬，主要分布大洋中脊區(qū)域，具有巨大的潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值和良好的開發(fā)前景，其賦予的環(huán)境對(duì)于人類認(rèn)識(shí)海洋具有很高的科研價(jià)值。 [1]