中國大洋礦產(chǎn)資源研究開發(fā)協(xié)會各理事單位：

《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)許可管理辦法》已經(jīng)國家海洋局局長辦公會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

國家海洋局

2017年4月27日

深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)許可管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)對深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)活動的管理，規(guī)范深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)活動的申請、受理、審查、批準(zhǔn)和監(jiān)督管理，促進(jìn)深海海底區(qū)域資源可持續(xù)利用，保護(hù)海洋環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》、《中華人民共和國行政許可法》和有關(guān)法律，制定本辦法。

第二條 依據(jù)《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》，國家實行深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可制度。中華人民共和國公民、法人或者其他組織從事深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)活動，應(yīng)當(dāng)依法取得許可。

國家海洋局負(fù)責(zé)對深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)活動的審批和監(jiān)督管理。

本辦法所指深海海底區(qū)域，是指中華人民共和國和其他國家管轄范圍以外的海床、洋底及其底土。

第三條 依法獲得的深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可受法律保護(hù)。

依照本辦法獲得深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可的公民、法人或者其他組織（統(tǒng)稱被許可人）應(yīng)當(dāng)依法開展深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可證上規(guī)定的業(yè)務(wù)，接受國家海洋局的監(jiān)督管理。

深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)活動的審批，應(yīng)當(dāng)符合國家利益以及國家有關(guān)深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)規(guī)劃。

第四條 國家采取經(jīng)濟(jì)、技術(shù)政策和措施，鼓勵規(guī)范從事深海科學(xué)技術(shù)研究及資源調(diào)查、勘探和開發(fā)活動,鼓勵開展國際合作。

第二章 申請與受理

第五條 公民、法人或者其他組織在向國際海底管理局申請從事深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)活動前，應(yīng)當(dāng)向國家海洋局提出申請。

第六條 公民、法人或者其他組織提出深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)申請，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）申請者的名稱、國籍、住所、營業(yè)執(zhí)照等基本信息；

（二）擬勘探、開發(fā)區(qū)域位置、面積、礦產(chǎn)種類等說明；

（三）申請者具備國際海底管理局規(guī)定的財務(wù)和投資能力的證明。應(yīng)提供資金證明、經(jīng)審計的財務(wù)報表副本、項目投資報告、融資方案或相關(guān)財政資源和資金保證的證明文件；

（四）與勘探、開發(fā)工作相關(guān)的經(jīng)驗、技術(shù)裝備、知識、技術(shù)資格等說明；

（五）勘探、開發(fā)工作計劃；

（六）深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)環(huán)境影響報告；

（七）海洋環(huán)境損害等應(yīng)急預(yù)案；

（八）國家海洋局規(guī)定的其他材料。

第七條 國家海洋局對申請者提出的許可申請，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列不同情形分別作出處理：

（一）申請事項不屬于國家海洋局職權(quán)范圍的,應(yīng)當(dāng)及時作出不予受理的決定,向申請者發(fā)出《不予受理通知書》，并告知申請者向有受理權(quán)限的行政機(jī)關(guān)申請；

（二）申請材料錯誤可以當(dāng)場更正的，應(yīng)當(dāng)允許申請者當(dāng)場更正；

（三）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5個工作日內(nèi)一次性告知申請者需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（四）申請事項屬于本管理辦法適用范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請者按照國家海洋局的要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，國家海洋局應(yīng)當(dāng)受理，向申請者發(fā)出《受理通知書》。

第三章 審查與決定

第八條 國家海洋局應(yīng)當(dāng)對申請者提交的材料進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)。審查內(nèi)容包括：

（一）勘探、開發(fā)申請是否符合國家利益；

（二）申請者的誠信狀況；

（三）申請者的資金狀況、技術(shù)條件、裝備條件等；

（四）勘探、開發(fā)工作計劃；

（五）深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)環(huán)境影響報告、海洋環(huán)境損害等應(yīng)急預(yù)案；

（六）是否符合國際海底管理局規(guī)定的各類資源勘探、開發(fā)應(yīng)具備的條件；

（七）國家海洋局認(rèn)為需要審查的其他事項。

第九條 國家海洋局應(yīng)當(dāng)自受理許可申請之日起60個工作日內(nèi)決定批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)。

準(zhǔn)予許可決定的，向申請者頒發(fā)、送達(dá)許可證和相關(guān)文件；不予許可決定的，以書面形式通知申請者，說明不予許可的理由，并告知申請者享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十條 深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可證由正文和附頁組成。

許可證應(yīng)載明許可證編號、登記名稱、許可類別、發(fā)證機(jī)關(guān)、發(fā)證日期、許可證使用規(guī)定等內(nèi)容。

第十一條 深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可的有效期為許可證頒發(fā)之日至勘探、開發(fā)合同終止之日。

深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可獲得批準(zhǔn)3年內(nèi)，被許可人未與國際海底管理局簽訂勘探、開發(fā)合同，許可證、相關(guān)文件自行失效。

第十二條 簽訂勘探、開發(fā)合同后，方可從事深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)活動。

第十三條 被許可人應(yīng)當(dāng)自與國際海底管理局簽訂勘探、開發(fā)合同之日起30日內(nèi)，將合同副本報國家海洋局備案。

第十四條 國家海洋局應(yīng)當(dāng)將被許可人及其勘探、開發(fā)的區(qū)域位置、面積等信息通報有關(guān)機(jī)關(guān),被許可人與國際海底管理局簽訂勘探、開發(fā)合同后，由國家海洋局將相關(guān)信息向社會公布。

第四章 延續(xù)與變更

第十五條 被許可人在向國際海底管理局提出深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)合同延期申請前，應(yīng)當(dāng)向國家海洋局申請許可延續(xù)，并提交下列材料：

（一）深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可證；

（二）許可延續(xù)申請書；

（三）與許可延續(xù)事項有關(guān)的其他材料。

國家海洋局應(yīng)當(dāng)自受理許可延續(xù)申請之日起60個工作日內(nèi)決定批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)。經(jīng)國家海洋局批準(zhǔn)后，被許可人方可向國際海底管理局提出合同延期申請。許可延續(xù)可以多次進(jìn)行申請，每次許可延續(xù)有效期最長為5年，自原勘探、開發(fā)許可終止日期起算。

國家海洋局作出不予許可延續(xù)決定的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由，并告知被許可人享有申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利；逾期未作決定的，被許可人可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第十六條 被許可人請求變更深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可證記載事項的，應(yīng)當(dāng)向國家海洋局提出申請，符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。

有下列情形之一的，被許可人應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國家海洋局同意，并報請國家海洋局重新核發(fā)勘探、開發(fā)許可，出具相關(guān)文件。

（一）對勘探、開發(fā)工作計劃作出重大變更；

（二）對勘探、開發(fā)合同作出重大變更、修正或改動；

（三）全部或部分轉(zhuǎn)讓勘探、開發(fā)合同的權(quán)利、義務(wù)；

（四）國家海洋局規(guī)定的其他情形。

被許可人應(yīng)當(dāng)自勘探、開發(fā)合同轉(zhuǎn)讓、變更或者終止之日起30日內(nèi)，報國家海洋局備案。

國家海洋局應(yīng)當(dāng)及時將勘探、開發(fā)合同轉(zhuǎn)讓、變更或者終止的信息通報有關(guān)機(jī)關(guān)。

第五章 監(jiān)督檢查

第十七條 國家海洋局應(yīng)當(dāng)建立健全深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可監(jiān)督檢查制度，對深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)活動實施監(jiān)督檢查。

第十八條 被許可人應(yīng)當(dāng)定期向國家海洋局報告履行勘探、開發(fā)合同的下列事項：

（一）勘探、開發(fā)活動情況；

（二）環(huán)境監(jiān)測情況；

（三）年度投資情況；

（四）國家海洋局要求的其他事項。

被許可人向國際海底管理局提交年度報告時，應(yīng)同時將年度報告報國家海洋局備案。

第十九條 國家海洋局可以檢查被許可人用于勘探、開發(fā)活動的船舶、設(shè)施、設(shè)備以及航海日志、記錄、數(shù)據(jù)等。被許可人應(yīng)當(dāng)向國家海洋局提供有關(guān)勘探、開發(fā)的賬薄、憑單、文件和記錄等。

被許可人應(yīng)當(dāng)對國家海洋局的監(jiān)督檢查予以協(xié)助、配合。

第二十條 國家海洋局實施監(jiān)督檢查，不得妨礙被許可人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得索取或者收受被許可人的財物，不得謀取其他利益。

第二十一條 任何單位和個人發(fā)現(xiàn)違法從事深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可事項的活動，有權(quán)向國家海洋局舉報，國家海洋局應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查、核實、處理。

第二十二條 任何單位和個人不得偽造、變造深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可證。

被許可人不得涂改、倒賣、出租、出借深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可證，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可證。

第二十三條 被許可人有下列行為之一的，國家海洋局可以依法撤銷其深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可并撤回相關(guān)文件：

（一）提交虛假材料取得許可的；

（二）不履行勘探、開發(fā)合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的；

（三）未經(jīng)同意，轉(zhuǎn)讓勘探、開發(fā)合同的權(quán)利、義務(wù)或者對勘探、開發(fā)合同作出重大變更的。

被許可人有前款第二項行為的，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第二十四條 有下列情形之一的，國家海洋局應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可證的注銷手續(xù)：

（一）許可證有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）被許可人不再具有勘探、開發(fā)深海海底區(qū)域資源能力的；

（三）被許可人申請停業(yè)、歇業(yè)被批準(zhǔn)的；

（四）被許可人因解散、破產(chǎn)、倒閉等原因而依法終止的；

（五）深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可證依法被撤銷的；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。

被許可人須對許可證注銷以前產(chǎn)生的所有義務(wù)以及按照國際海底管理局規(guī)定須在勘探、開發(fā)合同終止后履行的義務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第二十五條 國家海洋局及其工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定處理。

第二十六條 被許可人違反《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》及其他法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定的，國家海洋局依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第二十七條 深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)許可證的證件、相關(guān)文件式樣，由國家海洋局統(tǒng)一規(guī)定。

第二十八條 本辦法由國家海洋局負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本辦法自頒布之日起施行。