自然資源部關(guān)于規(guī)范海域使用論證材料編制的通知

自然資規(guī)〔2021〕1號

沿海各省、自治區(qū)、直轄市自然資源主管部門，上海市海洋局、山東省海洋局、廣西壯族自治區(qū)海洋局，部有關(guān)直屬單位，自然資源部北海局、東海局、南海局：

　　為規(guī)范海域使用論證工作，保證海域使用的科學(xué)性，提高海域使用論證質(zhì)量，根據(jù)《海域使用管理法》及相關(guān)法規(guī)，現(xiàn)就海域使用論證材料編制有關(guān)要求通知如下。

　　一、總體要求

　　（一）在中華人民共和國內(nèi)水、領(lǐng)海持續(xù)使用特定海域三個(gè)月以上的排他性用海活動(dòng)，海域使用申請人應(yīng)當(dāng)按照《海域使用管理法》的規(guī)定，提交海域使用論證材料。海域使用論證材料是指海域使用論證報(bào)告書和海域使用論證報(bào)告表（以下統(tǒng)稱海域使用論證報(bào)告）。

　　（二）海域使用論證是審批海域使用申請和市場化出讓海域使用權(quán)的科學(xué)依據(jù)，應(yīng)當(dāng)遵循公正、科學(xué)、誠信的原則，嚴(yán)格按照海域使用論證相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范開展工作。海域使用論證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范由自然資源部組織制定。

　　（三）海域使用論證工作應(yīng)當(dāng)在詳細(xì)了解和勘查項(xiàng)目所在區(qū)域海洋資源生態(tài)、開發(fā)利用現(xiàn)狀和權(quán)屬狀況的基礎(chǔ)上，依據(jù)生態(tài)優(yōu)先、節(jié)約集約原則，科學(xué)客觀地分析論證項(xiàng)目用海的必要性、選址與規(guī)模的合理性、對海洋資源和生態(tài)的影響范圍與程度、規(guī)劃符合性和利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)性等，提出項(xiàng)目生態(tài)用海對策，并給出明確的用海論證結(jié)論。

　　二、規(guī)范海域使用論證報(bào)告編制

　　（四）通過申請審批方式取得海域使用權(quán)的，海域使用申請人可自行或委托有關(guān)單位編制海域使用論證報(bào)告。通過招標(biāo)、拍賣、掛牌等市場化方式出讓海域使用權(quán)的，由組織招標(biāo)、拍賣、掛牌的單位委托有關(guān)單位編制海域使用論證報(bào)告。

　　（五）海域使用論證報(bào)告編制主體（以下簡稱編制主體）為受委托編制海域使用論證報(bào)告的單位以及自行編制論證報(bào)告的海域使用申請人。下列單位不得承接規(guī)定情形的海域使用論證報(bào)告編制工作：

　　1.自然資源（海洋）主管部門設(shè)立的事業(yè)單位、主管的社會組織及其舉辦的企業(yè)，不得承接本級人民政府審批項(xiàng)目用海的海域使用論證報(bào)告編制工作，需要開展的應(yīng)轉(zhuǎn)企改制或與主管部門脫鉤；

　　2.受自然資源（海洋）主管部門委托，開展海域使用論證報(bào)告評審的單位，不得承接所委托級別人民政府審批項(xiàng)目用海的海域使用論證報(bào)告編制工作；

　　3.前兩項(xiàng)的單位或社會組織出資的法人不得承接相應(yīng)的海域使用論證報(bào)告編制工作。

　　（六）海域使用論證報(bào)告應(yīng)當(dāng)由一個(gè)編制主體主持編制，并由一名編制人員作為論證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。海域使用論證編制工作實(shí)行實(shí)名制，任何單位或個(gè)人不得在沒有實(shí)際參與編制的論證報(bào)告上署名。涉及國家秘密的海域使用論證報(bào)告的編制人員應(yīng)當(dāng)符合國家涉密管理規(guī)定。

　　（七）編制主體對所提交論證報(bào)告內(nèi)容和結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，論證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對論證報(bào)告質(zhì)量嚴(yán)格把關(guān)。鼓勵(lì)編制主體建立服務(wù)承諾、執(zhí)業(yè)公示、執(zhí)業(yè)記錄、信用承諾、內(nèi)部審查和質(zhì)量控制管理等制度，形成可追溯的質(zhì)量控制記錄。

　　（八）海域使用申請人或者有關(guān)單位委托編制海域使用論證報(bào)告的，應(yīng)與編制主體簽訂海域使用論證報(bào)告編制技術(shù)合同。

　　（九）編制海域使用論證報(bào)告應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場勘查。現(xiàn)場勘查應(yīng)當(dāng)填寫海域使用論證現(xiàn)場勘查記錄，記錄事項(xiàng)包括勘查時(shí)間、內(nèi)容、主要參與人員、使用設(shè)備和勘查情況等，并由論證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字。海域使用申請人在提交海域使用論證報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)一并提交現(xiàn)場勘查的原始記錄和數(shù)據(jù)。

　　（十）編制海域使用論證報(bào)告時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照不動(dòng)產(chǎn)登記、海籍調(diào)查、宗海圖編繪等相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范編繪宗海圖。

　　（十一）市、縣兩級人民政府自然資源（海洋）主管部門應(yīng)當(dāng)對依據(jù)國土空間規(guī)劃選劃的養(yǎng)殖區(qū)，進(jìn)行整體海域使用論證。單位和個(gè)人申請養(yǎng)殖用海時(shí)不再進(jìn)行海域使用論證，但圍海養(yǎng)殖、建設(shè)人工漁礁或者省、自治區(qū)、直轄市以上人民政府審批的養(yǎng)殖用海項(xiàng)目等除外。

　　（十二）具有審批權(quán)的人民政府自然資源（海洋）主管部門在海域使用論證報(bào)告評審前應(yīng)當(dāng)通過其網(wǎng)站或者其他方式進(jìn)行公示，包括海域使用申請人、編制主體名稱、海域使用論證報(bào)告文本以及公眾意見的提交方式和途徑等，公示期限不得少于10個(gè)工作日，公眾意見作為海域使用論證報(bào)告評審和行政審批的參考。因涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私等信息不能全文公開的，海域使用申請人應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)對上述信息的界定，制作去除上述信息的論證報(bào)告公開版，并在報(bào)送論證報(bào)告時(shí)一并提供。論證報(bào)告公開版不符合要求的，受理用海審批的自然資源（海洋）主管部門應(yīng)當(dāng)要求海域使用申請人重新提供。如海域使用申請人未另行提供公開版本，則視為同意將論證報(bào)告全文公開。

　　（十三）具有審批權(quán)的人民政府自然資源（海洋）主管部門或者其委托的機(jī)構(gòu)組織專家對海域使用論證報(bào)告進(jìn)行評審時(shí)，應(yīng)同步開展質(zhì)量評估。海域使用申請人及論證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按要求配合接受質(zhì)詢，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)修改和提交論證報(bào)告。海域使用論證報(bào)告評審有關(guān)規(guī)定由自然資源部另行制定。

　　（十四）海域使用論證報(bào)告存在下列情形之一的，質(zhì)量評估結(jié)果為不合格，且評審不予通過：

　　1.不符合海域使用論證技術(shù)規(guī)范和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，存在降低論證等級、縮小論證范圍、減少監(jiān)測站點(diǎn)和頻次等行為的，或者論證內(nèi)容存在較大缺陷或遺漏的；

　　2.存在抄襲情形的，或者采用的數(shù)據(jù)、資料無效、弄虛作假的；

　　3.項(xiàng)目所在海域狀況描述錯(cuò)誤，項(xiàng)目用海必要性、資源生態(tài)影響、海域開發(fā)利用協(xié)調(diào)、規(guī)劃符合性、集約節(jié)約用海、生態(tài)用海對策措施等分析論證不充分或者不準(zhǔn)確的；

　　4.用海項(xiàng)目存在嚴(yán)重?fù)p害海洋生態(tài)或不符合生態(tài)用海要求、存在重大利益沖突且無法協(xié)調(diào)、損害國防安全和國家海洋權(quán)益等情形，仍給出用海可行結(jié)論的；

　　5.存在其他重大問題的。

　　（十五）海域使用論證報(bào)告自評審?fù)ㄟ^之日起三年內(nèi)有效。在有效期內(nèi)，申請海域使用權(quán)續(xù)期或者分期申請用海的，可以不再進(jìn)行海域使用論證。

　　（十六）編制主體應(yīng)當(dāng)建立論證報(bào)告編制工作的完整檔案。檔案中包括項(xiàng)目基礎(chǔ)資料、現(xiàn)場踏勘記錄和影像資料、質(zhì)量控制記錄、論證報(bào)告、數(shù)據(jù)資料以及其他相關(guān)資料。存檔材料應(yīng)當(dāng)為原件。

　　三、加強(qiáng)海域使用論證監(jiān)督管理

　　（十七）自然資源部負(fù)責(zé)對全國海域使用論證工作實(shí)施監(jiān)督管理，并組織建設(shè)全國海域使用論證信用平臺（以下簡稱信用平臺），納入自然資源領(lǐng)域信用體系，實(shí)行守信激勵(lì)、失信懲戒。沿海地方縣級以上人民政府自然資源（海洋）主管部門按照海域使用審批權(quán)限負(fù)責(zé)海域使用論證工作的監(jiān)督管理。

　　（十八）編制主體應(yīng)當(dāng)主動(dòng)接受各級自然資源（海洋）主管部門開展的海域使用論證工作監(jiān)督管理，依托信用平臺獲取信用編號，自主填報(bào)、定期更新其業(yè)績及論證活動(dòng)等情況，并對所公開信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。已公開的相關(guān)信息發(fā)生變化的，自發(fā)生變化之日起20個(gè)工作日內(nèi)在信用平臺變更。

　　（十九）除涉及國家秘密的用海項(xiàng)目外，編制主體在提交論證報(bào)告評審前，應(yīng)當(dāng)通過信用平臺錄入用海項(xiàng)目名稱、海域使用論證等級、編制主體及編制人員基本情況等信息，獲取論證報(bào)告編號。

　　（二十）編制主體提交海域使用論證報(bào)告時(shí),應(yīng)當(dāng)依托信用平臺導(dǎo)出論證報(bào)告編號、編制主體全稱及社會信用代碼、論證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名、參與論證工作的編制人員及負(fù)責(zé)的章節(jié)內(nèi)容等信息，并由編制主體蓋章，由論證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和編制人員簽字。

　　（二十一）具有審批權(quán)的人民政府自然資源（海洋）主管部門開展論證報(bào)告評審及質(zhì)量評估時(shí)，應(yīng)核查編制主體有無失信行為，核查結(jié)果及時(shí)通過信用平臺向社會公開。

　　（二十二）自然資源部和省級自然資源（海洋）主管部門定期或者根據(jù)實(shí)際情況采取“雙隨機(jī)、一公開”方式，開展海域使用論證報(bào)告質(zhì)量檢查，核查有無失信行為，并通過信用平臺向社會公開。

　　（二十三）自然資源（海洋）主管部門在日常監(jiān)管和質(zhì)量檢查中，如實(shí)記錄編制主體的失信信息，嚴(yán)格按照失信行為認(rèn)定程序確定失信行為。發(fā)現(xiàn)編制主體存在下列失信行為的，通過信用平臺公開，向海域使用申請人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，公開期為5年，并在質(zhì)量檢查中加大對存在失信行為的編制主體所編制報(bào)告的檢查力度：

　　1.未按要求承接相關(guān)論證工作的；

　　2.未落實(shí)實(shí)名制署名要求的；

　　3.論證報(bào)告內(nèi)容和結(jié)論不真實(shí)、不準(zhǔn)確的；

　　4.未按要求與海域使用申請人簽訂論證報(bào)告編制技術(shù)合同的；

　　5.未按要求在信用平臺提交或及時(shí)更新相關(guān)信息的；

　　6.拒不配合或阻礙自然資源（海洋）主管部門監(jiān)督檢查的；

　　7.在信用平臺填報(bào)的信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的；

　　8.編制的論證報(bào)告存在抄襲情形的，或者采用的數(shù)據(jù)、資料無效、弄虛作假的；

　　9.編制的論證報(bào)告因質(zhì)量問題被群眾舉報(bào)或媒體披露后核實(shí)無誤，在社會和行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生惡劣影響的；

　　10.編制的論證報(bào)告存在嚴(yán)重?fù)p害海洋生態(tài)、損害國防安全和國家海洋權(quán)益等情形仍給出用海可行結(jié)論的；

　　11.發(fā)生其他失信行為的。

　　（二十四）編制主體編制的論證報(bào)告1年內(nèi)2次質(zhì)量評估結(jié)果不合格的，或者1年內(nèi)2次因失信行為被公開的，自然資源（海洋）主管部門嚴(yán)格按照失信行為認(rèn)定程序，將上述編制主體列入信用約束名單，通過信用平臺予以公開。列入信用約束名單的編制主體，2年內(nèi)不得承接或者參與論證報(bào)告編制工作；自然資源（海洋）主管部門也不得接收其編制的論證報(bào)告。

　　（二十五）海域使用申請人明知或應(yīng)知海域使用論證報(bào)告存在問題但騙取批準(zhǔn)用海而非法占用海域的，有關(guān)自然資源（海洋）主管部門按照《海域使用管理法》和《海域使用管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定予以處理；對尚未批準(zhǔn)用海而提前發(fā)現(xiàn)的，終止行政許可程序。

　　（二十六）論證報(bào)告實(shí)行終身追責(zé)制，經(jīng)核實(shí)發(fā)現(xiàn)編制主體、編制人員等給國家和公民、法人或者其他組織造成重大損害的，依照有關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)法律責(zé)任。

　　（二十七）任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)編制主體、編制人員在海域使用論證過程中有不符合國家有關(guān)管理規(guī)定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行為，有權(quán)向自然資源（海洋）主管部門舉報(bào)。鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)，對實(shí)名舉報(bào)的，在核查處理完后，將核查處理情況及時(shí)反饋舉報(bào)人；并對舉報(bào)人的信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，對泄露舉報(bào)人信息的人員按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

　　四、其他

　　（二十八）沿海地方人民政府其他相關(guān)部門承擔(dān)用海審批職責(zé)的，參照本通知執(zhí)行。

　　本通知自印發(fā)之日起施行，有效期5年。本通知施行前海域使用申請已受理的，海域使用論證報(bào)告可不再公示。《國家海洋局關(guān)于印發(fā)<海域使用論證管理規(guī)定>的通知》(國海管發(fā)〔2008〕4號)、《國家海洋局關(guān)于建立海域使用論證工作舉報(bào)制度的通知》（海辦發(fā)〔2007〕15號）、《國家海洋局辦公室關(guān)于海域使用論證報(bào)告信息公開有關(guān)問題的通知》（海辦管字〔2017〕283號）等3個(gè)文件同時(shí)廢止。

自然資源部

2021年1月8日